金融行業—成本度量體係建設

招商銀行軟件功能點度量（liàng）實踐

　　過去幾年，招商銀行（háng）信息技術部在新的（de）金融科技環境下進行自（zì）我顛覆和變革，其中一項重要的變革（gé）就是“精益研發轉型”，轉（zhuǎn）型以聚焦業務價值，關注（zhù）交付質量、速度和整體的IT效能、提（tí）升用戶滿意度、打造生機型的文化氛圍為目標，引入軟（ruǎn）件功能點度量、敏捷、看板、DEVOPS等實踐，形成可預知的穩健開發模式和探索式（shì）的持（chí）續迭代雙模研發和工程管理框（kuàng）架，打造輕型研發流（liú）程。

　　轉型之初，信息（xī）技術部（bù）就明確提出建立科學的數字（zì）化軟件度量體係是轉型的關鍵之一， 這其中，軟件規模（mó）度量是軟件（jiàn）度量的基礎。圍繞軟件規模構建的進度、成本、質量、效率的指標，可以從多維度反映IT研發的效能情況，用於改進軟件過程（chéng）、提升交付效率、提高交付質量等。我（wǒ）行一直都非常關注軟件規模度（dù）量，從早年研究（jiū）代碼行度量、軟件（jiàn）功能（néng）點（diǎn）度量到轉（zhuǎn）型（xíng）過程（chéng）中敏（mǐn）捷項目的（de）故事點（diǎn）度量。從2013年8月，我行（háng）正式引入谘詢改進與推廣功能點方法以來，軟件功（gōng）能點目前已成為我行主要（yào）的軟件規模（mó）度量單位。

　　隨著功（gōng）能（néng）點方法的深入應用，我們對於（yú）方（fāng）法的關注點從最開（kāi）始的（de）掌握方法（fǎ）、優化方法，逐步（bù）擴展到如何（hé）擴大應用範圍（wéi），提升使用效率（lǜ），進而提升管理效能。功能點方法應用在招商銀行可以分為以下三個階（jiē）段：

一、 引入（rù）與推廣軟件功能點階段（2013年（nián）-2015年）

　　我們使用IFPUG的標準功能（néng）點方法和NESMA的快速功能點方法進行度量。由（yóu）於兩種標（biāo）準製定（dìng）的時間比較早，在實際落地應用的過程中，麵臨係統（tǒng）特性因子（GSC）陳舊、默認的複雜度計算不符合研發現狀、係統應用邊界不清晰、部分場景的計數（shù）存在爭議等問（wèn）題。因此在（zài）2013年-2015年期間，主要以優化功能點計數規則、建立功能點計算與審核流程（chéng）、培養專家隊（duì）伍、推廣（guǎng）功能（néng）點度量為主。

　　■改進標（biāo）準功能點方法，提升複雜度（dù）計算精度：標準功能點的複雜度（dù）計算模型（xíng）是個分段模型，雖然（rán）應用較（jiào）為（wéi）簡單，但（dàn）也會導（dǎo）致一定的誤差。在銀行業（yè）係統中，存在大量的複雜文件和交易。例如，一個複雜的業務對象，可能（néng）涉及幾十個關聯實體，數百字段；一張寬表查詢或者一個複雜的校驗邏輯，也可能涉及數十個邏輯文件，數百甚至上千字（zì）段。但在標準規則下，一個邏輯文件最大為15FP，一（yī）個基本過程最大為7FP，其（qí）度量出的規模與實際情況存在較（jiào）大誤差。因此，在推廣初期,我們和谘詢方（fāng）一起將分段（duàn）模型改為了連續性模型，以降低計算誤差，提升規模估（gū）算（suàn）精度（dù）。

　　■補充（chōng）項（xiàng）目特性因子（zǐ），增（zēng）強數據的適應度：在功能點方法中（zhōng），有14個針對係統特征的調整因子，可以部分解決係統非功能性需求度量問題，但銀行業（yè）大型項目往往涉及多個係統，多個團隊，除了不同係統的架構及（jí）質量要求（qiú）會對生產率產生較大影響之外，不同（tóng）的項（xiàng）目運行模式也（yě）會導致管理成（chéng）本的變化，進而對生產效率產生影響。為了解決這一問（wèn）題，我們設立了項目級的特性因子，從技術難度、跨團隊開發、跨地域開發等維度調整項（xiàng）目級的軟件功能點規模。

　　■培養專家隊伍，確保計（jì）算的穩定性：功能點方法雖然有著相對客觀、完備的規則（zé），但由於計數（shù）人（rén）員需要基於對（duì）需求的理解，正確運行相關規則進行功能點計數項的（de）拆（chāi）解（jiě）和分類，一支熟練掌握功能點方法並有豐富實踐的專（zhuān）家隊伍，對於確保功能點計算（suàn）結果的準確和穩定是必不可少的。在這段時間，我行多次組織外部專家對相（xiàng）關人員進行專業培訓和指導，期間（jiān）超過（guò）300人參加了工（gōng）信（xìn）部的（de）“軟件工程造價師”培訓並通過（guò）認證（zhèng）考試。

二、 改進與應用軟件功能點階段（2015年-2018年）

　　截止2015年底，功能點（diǎn）計算已應用在70%以上的開發類項（xiàng）目，但是由於功能點本身的局限性和銀行係統的複雜性，我們（men）也需要不斷地對規模度量方法進行優（yōu）化完善，補充（chōng）訂製（zhì）規則，提升功能點的覆蓋麵。同時，我們圍繞功能（néng）點構建一（yī）係列的指標，逐（zhú）步應用在軟件過程（chéng）改進和部分團隊的（de）績效考核中，以牽引研發效能提升。本（běn）階段主要措施如下（xià）：

　　■定（dìng）製功能點規則，提（tí）升功能（néng）點的覆蓋麵：

　　✔數據倉庫係統開發的功能（néng）點計算：由於數倉係統較為複雜，如果按一個係（xì）統計（jì）算功能點（diǎn）與實際研（yán）發（fā）投入相差較遠，誤（wù）差較大，也難以客觀放映數據（jù）倉（cāng）庫係統（tǒng）建設不同時期、不同團（tuán）隊的實際（jì）產出情況。因此，我們將數據倉庫係統按（àn）照ODS層、UDM層、數據集市層、前台展示層分層，每層定製相關的功（gōng）能（néng）點計算規則。

　　✔用戶體驗開發的功能點計算：近幾年，受（shòu）互聯網企（qǐ）業的衝擊和影響，銀行的係統越來越關注用戶體驗，包括麵向用戶使用係（xì）統的視覺（jiào）效果和（hé）交互效果等，需要IT投入更多開發資源。但是在標注功能點方法中，用戶體驗開發屬於非功能性需（xū）求，不（bú）進行功能規模計數。為了對此類工作進行量化評估，我行在參考IFPUG的SNAP方法基礎上，定製了基於界麵控件及（jí）控件元素的（de）用戶體驗開發規模（mó）度量方法，並通過數據分析，建立了“用戶體驗點”和“功能點”的映射關係，從而將（jiāng）“用戶體驗點”折算為標準功能點，以實現此類工作的量化分析。

　　■逐步應（yīng）用在管理改進：在功能點度（dù）量覆蓋了大部分的開發類項目上的基礎上，我行初步建立了基於功能點規（guī）模的生產率、人均產能，缺陷密度等指（zhǐ）標（度（dù）量指標示意圖見圖（tú）1），並形成管理基線，通過基線控製，識別異常數據並分析（xī）原因、改進研發過程、預測產能並合理調配（pèi）資源。

圖1：軟件度量指標示意圖

三、 智能化、自動化軟件功能點度量階段（2018年-至今）

　　自2018年起，隨著“精益研發轉型”的進一步加快，我行IT項目的交付（fù）速度加快，每年交付的項目也大幅增長，2018年的交付項目就超過了6000個，而完全通過人工的方式（shì）度量功能點，既要消耗（hào）大量的人力進行功能點（diǎn）計數，還要（yào）及時審核以保證數據的準確性。因此我們啟動了軟件功能點的智能化度量和自動化（huà）度量（liàng）項目，利用NLP（自然語言處理）、特征工（gōng）程（chéng）、機器學習等方法，嚐試從需求文檔、設計文檔（dàng）、測試文檔等自動抽取功能點計數項，以減少人工投入（rù），提高功能點計（jì）數（shù）的準確性（智能輔助（zhù）計算示意圖見圖（tú）2）。

圖2：智能輔助計算示意圖

　　■智能化度量軟件功能點：采用兩種方式構建模型：分別是語義分析及文本挖掘抽取功能點計數（shù）項和通過序列標注方式抽（chōu）取功能點計（jì）數項。目前兩個模型的實驗結果良好（hǎo），交易功能識別的準確率和召回率均超過70%，數據功（gōng）能識別的準確率和召回率超過40%，並已開始在敏捷項（xiàng）目中試用。

　　■自動化度量軟（ruǎn）件功能點：此外我們還研究了從代碼中自動（dòng）提取功能點計數項的可能性。此項工（gōng）作的基本（běn）原理是從代碼中提取UML用（yòng）例圖、類圖，構建UML圖與功能（néng）點映射關係，並自動（dòng）計算功能點。

　　軟件功能點數據目前已成（chéng）為我行實（shí）現研發過程可視化並持續改進（jìn）的基礎（chǔ）數據，是精益研發轉型的關鍵工作。隨著技術和業務的高速發展，軟件功能點度（dù）量（liàng）麵臨的場景也越來越多，例如大數據技術下的軟件功能點（diǎn）度量、雲平台上的軟件功能點度量等。後（hòu）續還需要持續地沿著“提升軟件功（gōng）能點度量（liàng）適用性”和“提升軟件功能點度量效率”兩個目標，持續完善軟件規模度量方（fāng）法及過程。

某大型（xíng）國有銀（yín）行——成本度量體係（xì）建（jiàn）設應用案例分析

組織簡（jiǎn）介>>>

l  單位類型：內部乙方

l  所屬行業：金融

l  應（yīng）用場景（jǐng）：內部項目管理

l  應用部門簡介：該（gāi）行是大型國有銀行，擁有非常（cháng）高的信息化程（chéng）度，是金融領域的代表性企業（yè）。該行軟件中心是（shì）科技體係建設（shè）的重要組成部分（fèn），負責該行（háng）應用軟件的統（tǒng）一管理、開發、技術支持等。該銀行的（de）信息化建（jiàn）設以自主開發為主，擁有（yǒu）獨立的研發團隊，團隊規模有（yǒu）數千人，並處在快速發展過程中。

麵臨問題>>>

1、如何量化研發部門的（de）研發產出和價值：

隨著該行組織級量化管理的不斷提升，高層領導（dǎo）對信息化管理提出了新的要求，金融信息（xī）化每年投入了大量的人力，如何能客觀地量（liàng）化（huà）相應的產出？

2、傳統功能點方法（IFPUG）難以應用在項目早期：

2008年（nián）該行（háng）軟件中心引入的IFPUG傳統功能點，主要在項目需求規格說明書確定之後使用。隨著中心管理（lǐ）流程的變化，需要在項目早期立（lì）項階段就要（yào）進行科學估算，而傳統的功能點方法（fǎ）無法在項目早期使用。

由於產品類型複雜、，傳統功能點既有調整因子難以充分反映不同係（xì）統之間的差異，導致不同估算結果有較大偏差（chà）。

3、估算及（jí）評審人（rén）員能力（lì）尚待（dài）提高

內部的估算專（zhuān）家團隊（duì），由於項目背景經驗不同，不同專家在對功能點及估算方法的具體理解，有著一定的偏差（chà）。同時由於專家團隊人員（yuán）較多，能力水平（píng）層次不（bú）齊，每年（nián）實踐估算機會較少，整體估算技能及實踐水平尚待提高。

實施方案>>>

在麵臨上述問題的同時，該組（zǔ）織主要有（yǒu）以下三方麵特（tè）點：

1. 有較（jiào）好的（de）量化管理基礎，積累了大量（liàng）曆史數據；

2. 研發團隊規模大（dà）、質量要求高；

3.有長期（qī）的功能（néng）點方法（fǎ）實踐（jiàn）經驗（yàn），同時也形成了一些錯誤（wù）認識，積累了一些管理難題。

針對上述特點及麵臨（lín）的問題，該組織過程（chéng）改進（jìn）團隊（duì）在外部專家的指導下製訂了以下策略：

1. 深（shēn）入現狀調研，梳理曆史項目

鑒於該銀行有一定的功能（néng）點方法理論基礎（chǔ）及實踐經驗，首（shǒu）先需要充分了解用戶功能點方法的應用基礎，並用快速功能點方法對曆史項目數（shù）據進行梳理。

2. 成本度量方法優化

首先，基於行業標準和近700個項目曆史（shǐ）數據進（jìn）行分析研究，以獲得該銀行的研發基（jī）線數據；其次，在功能點方法深化應用的同時，提出（chū）適合該行（háng）項目的定製規則，有（yǒu）效平衡宏觀量化管理需求（qiú）與微觀場景合理計數的衝突，保證定製的計數規則盡可能適用於全項目和場景，同時計數的結果依然具備客觀性並可橫向比較（jiào），以保證數據的有（yǒu）效性；最後，根據用戶項目特點及曆史數據對方法進行驗證和持續改進。

3. 全麵提（tí）升人員能力，深（shēn）化功能點方法（fǎ）應用：針對該行項目管理條線（xiàn）、研發條線、測試條線的人員集中（zhōng）培訓（xùn）指（zhǐ）導，在對相關人（rén）員開展培訓並要求持證上崗的同時，通過交叉評審加深對關鍵知識點的理解並形成常（cháng）見問題解答知識庫，不斷修訂和豐富功能點方（fāng）法應用指南。

效（xiào）果評價>>>

1、引入快速（sù）功能點，解決了項目早期（qī）估算難題（tí）

在軟（ruǎn）件中心原有的功能點體係中（zhōng），引入並建立了適合軟件中心項目早期立項階段的快（kuài）速功能點估算標準，彌補了傳統功能點在項目（mù）早期估算不足的難（nán）題，完善了項目整個周期的估算。

2、對功能點方法進行優化（huà），滿足中心的量化管理要求

通過對已有的功（gōng）能點估算的方（fāng）法、過程、數據進行梳理、分析，製定了優化方（fāng）案，建立（lì）了適（shì）合項目不同階段（duàn）、不同產品線、不同（tóng）應用場景的功能點方法應用指南。

3、初步建立從功能（néng）點到工作量的估算模型

通過對已有曆史項目數據進行分析，初步建立了以數據分析為基礎的（de）針對不同產品（pǐn）線的估算（suàn）模型。定製了功能點詳細計算規則，包括數（shù）據倉庫項目的計算規則、17項新提出的特性因子等。

4、培養認證（zhèng）一（yī）批估算專家人（rén）才，提升了（le）專家團隊的（de）技能水平

通過對項目經（jīng）理、業務主管、過程改進人員、研發骨幹等炒股400人進行（háng）了統一的標準化估算方法培訓，並（bìng）要求項目經理通過軟件工程造價師人證方可（kě）上崗，為（wéi）軟件成本估算方法落（luò）地奠定了（le）良好的人（rén）才基礎。